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服务项目

LEI码申请

法律实体识别编码(Legal Entity Identifier)

2008年国际金融危机之后,为构建国际统一的金融监管框架,提高全球范围内系统性金融风险识别能力,2011年,在二十国集团(G20)支持下,金融稳定理事会(FSB)提出建立全球法人识别编码(Legal Entity Identifier,简称LEI),旨在为参与国际金融交易的法人主体分配唯一编码,以提高金融市场主体信息的透明度,提升金融监管的有效性。已在G20集团国实施。FCA/ASIC/NFA/Cysec等监管机构在2018年开始执行。

LEI码的作用是识别金融交易中的实体的身分,是一组由20个字母及数字组成的编码,并按照ISO 17442标准。

LEI码 能够在识别不同金融机构单位时提供透明度及安全性,实现金融交易的可追溯性。

LEI码是一种参考数据工具,提供一个标准来识别金融交易上的双方身份,在改善对系统性风险的衡量和监控,并支持以更具成本效益的方式遵守法规报告要求。单个法人实体只能在全局分配一个LEI。

 LEI码申请

谁需要LEI码?

从事衍生工具贸易的公司必须向交易登记处报告(链接到联邦金融服务监管局的网站www.bafin.de)(链接至联邦金融服务监管局的网站www.bafin.de)。

银行和金融机构

投资基金

保险公司

证券服务提供商

LEI也可应用于出口公司以及签订衍生合同的实体经济中的其他公司。但要留意,个人和依法经营的业务部门并不需要LEI。对于某些公司,LEI并非自愿性质申请的,而是受地方,国家或国际法规的强制要求。

 

LEI码的目的是什么?

在欧洲和国际法规要求公司需要备有LEI,例如CRD IV,EMIR,Solvency II和Dodd-Frank法案,因此LEI已成为金融领域中重要的组成部分。此外,LEI已在其他法规中提及,例如,在有关AIFMD(另类投资基金经理指令)的技术标准中或在MiFID II(金融工具指令II中的市场)/ MiFIR(市场)中在金融工具法规中)。

 

怎么申请LEI码?

可申请机构

Bloomberg

GLEIF

LSE伦交所

也可以咨询我司代为申请。

 

各国公司申请LEI码所需资料

中国公司:注册营业执照+法人身份证

香港公司:注册证书+商业登记证+NNC1+董事身份证正反面扫描件

英国公司:注册证书+INO1公司注册表格+董事身份证正反面扫描件

其他国家公司可具体咨询

 

LEI码的有效期是多少?

LEI的有效期为自签发之日或以后的最后续约日起一年。如果LEI在1年内未续签,则注册状态将默认为“失效”。失效状态可能会影响你参与监管报告和财务交易的能力。

 

LEI码申请时间

正常是1-2个工作日

(每月25日系统开始维护,申请需次月审批)